Deutsche Bank Securities Inc., зарегистрированный брокер-дилер и дочерняя компания Deutsche Bank AG, была обвинена Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) в несвоевременной подаче некоторых отчетов о подозрительной деятельности (SARs). В результате фирма согласилась выплатить гражданский штраф в размере 4 миллионов долларов для урегулирования обвинений.
Согласно Закону о банковской тайне и правилам, установленным Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями Министерства финансов США, брокеры-дилеры обязаны подавать SARs по операциям, предположительно связанным с незаконной деятельностью, не имеющим четкой деловой или законной цели, или предназначенным для содействия преступной деятельности.
Постановление SEC показало, что Deutsche Bank Securities получала запросы, связанные с правоохранительными или регуляторными расследованиями или судебными разбирательствами, которые требовали проведения расследований SARs. Было установлено, что с апреля 2019 года по март 2024 года Deutsche Bank Securities не проводила или не завершала расследования в разумные сроки, включая как минимум два случая, когда подача SARs заняла более двух лет.
Шелдон Л. Поллок, заместитель директора Нью-Йоркского регионального офиса SEC, заявил: "Даже самая лучшая информация, собранная из SARs, имеет ограниченное применение, если она устаревает к моменту предоставления правоохранительным органам". Он также подчеркнул важность своевременной подачи SARs и назвал это правоприменительное действие четким сигналом для других участников рынка.
В постановлении SEC сделан вывод, что Deutsche Bank Securities нарушила раздел 17(a) Закона о ценных бумагах и биржах и правило 17a-8, принятое в соответствии с ним. Не признавая и не отрицая выводов SEC, Deutsche Bank Securities согласилась на порицание, предписание о прекращении противоправных действий и вышеупомянутый гражданский штраф.
В расследовании SEC участвовала команда из региональных офисов в Нью-Йорке и Бостоне при содействии Группы по анализу Закона о банковской тайне Управления рыночной разведки. Проверка, приведшая к расследованию Deutsche Bank Securities, была проведена Отделом проверок.
Эта статья была переведена с помощью искусственного интеллекта. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, ознакомьтесь с нашими Условиями использования.