ВАШИНГТОН, округ Колумбия, 25 ноября 2024 г. — Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) в пятницу объявила о выдвижении обвинений против Стивена Кеннета "Кена" Лича, бывшего со-директора по инвестициям Western Asset Management Company LLC (WAMCO), обвиняя его в проведении мошеннической схемы "cherry-picking". Лич якобы манипулировал распределением сделок в пользу определенных портфелей за счет других, что является нарушением федеральных законов о ценных бумагах.
Согласно жалобе SEC, с января 2021 года по октябрь 2023 года Лич размещал сделки, а затем задерживал их распределение между клиентскими портфелями, которыми он управлял. Эта практика позволяла ему наблюдать за движениями рынка и впоследствии распределять прибыльные сделки в пользу предпочтительных портфелей, а убыточные - в менее предпочтительные портфели. В жалобе утверждается, что эта схема привела к сотням миллионов долларов чистой прибыли в первый день для предпочтительных портфелей.
Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора Отдела правоприменения SEC, осудил предполагаемые действия, заявив: "Масштаб и продолжительность предполагаемого мошеннического поведения Лича равносильны шокирующему предательству его фидуциарных обязательств перед клиентами, которые дорого заплатили за его проступки". Вадхва подчеркнул, что инвестиционные консультанты всегда должны ставить интересы своих клиентов на первое место, обязательство, которым Лич якобы пренебрегал в течение длительного периода.
Эндрю Дин, со-руководитель Отдела управления активами Отдела правоприменения, также прокомментировал это дело, описав предполагаемое поведение Лича как "вопиющее злоупотребление властью", которое принесло ему личную и профессиональную выгоду.
SEC подала жалобу в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка, требуя различных форм судебной защиты, включая постоянные и поведенческие судебные запреты, запрет на занятие должностей директора и руководителя, возврат незаконно полученных доходов, проценты до вынесения судебного решения, гражданские штрафы и другие меры.
Одновременно с этим Прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка объявила о параллельных обвинениях против Лича. Текущее расследование SEC проводится членами Отдела управления активами и Регионального офиса в Лос-Анджелесе при содействии Отдела экономического анализа и оценки рисков. Судебный процесс будет возглавлять специальная команда под руководством Даниэля Лосса. SEC выразила благодарность за сотрудничество Прокуратуре США по Южному округу Нью-Йорка и ФБР в этом деле.
Эта статья была переведена с помощью искусственного интеллекта. Для получения дополнительной информации, пожалуйста, ознакомьтесь с нашими Условиями использования.