В.Лях сообщил, что действия этих граждан помогли им заработать доход в особо крупном размере. За период с 2009 по 2015 год, по оценкам ЦБ, они незаконно заработали 0,5 млрд рублей, такой же ущерб они нанесли группе Deutsche Bank (DE:DBKGn). За изученный Банком России период с 2013 по 2015 годы они заработали порядка 255 млн рублей.
В.Лях отметил, что за период с 2013 по 2015 год объем операций этих граждан на ФБ ММВБ составил порядка 300 млрд рублей.
Операции проводил начальник отдела торговли акциями ООО "Дойче банк" Юрий Хилов, а также его жена Наталья Хилова и ее родители - Игорь Новиков и Татьяна Новикова.
Они совершали внутридневные обратные сделки с наиболее ликвидными акциями - "Газпрома (MCX:GAZP)", "Норильского никеля", "ЛУКОЙЛа (MCX:LKOH)", "Роснефти (MCX:ROSN)", а также обыкновенными и привилегированными акциями Сбербанка (MCX:SBER).
Большинство операций приводили к существенному отклонению объемов торгов, реже к отклонению цен акций. Это является одним из критериев манипулирования рынком.
Все операции совершались с использованием маржинального плеча в ручном режиме с использованием системы айсберг-заявок.
ЦБ установил, что Ю.Хилов, являясь сотрудником ООО "Дойче банк", совершал сделки по счетам Deutsche Bank London Branch (клиента ООО "Дойче банк") по предварительному соглашению со своими родственниками. В результате этих сделок родственники получили положительный финансовый результат за счет нанесения ущерба в сопоставимом размере лондонскому подразделению Deutsche Bank.
При заключении сделок использовался следующий механизм: гражданин (кто-то из родственников Ю.Хилова) совершал покупку либо продажу пакета ценных бумаг, а затем через короткое время выставлял заявку на обратную сделку в идентичном объеме. В период торговой активности родственников Ю.Хилов от имени Deutsche Bank London Branch заключал с этими же ценными бумагами сделки в направлении, обеспечивающем благоприятный для физических лиц уровень. При этом заявки физлиц на обратные сделки в подавляющем большинстве случаев полностью удовлетворялись заявками, которые Ю.Хилов подавал от имени Deutsche Bank London. Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат.
В этой схеме были задействованы несколько крупных брокеров, их названия В.Лях не уточнил.
В.Лях сообщил, что действия Ю.Хилова и его семьи являются манипулированием рынком.
Ю.Хилов проводил эти операции самостоятельно, но родственники участвовали в сопутствующих операциях - открытие, закрытие счетов и др. Он длительное время обходил установленные ООО "Дойче банк" требования и процедуры.
В 2015 году Ю.Хилов уволился из "Дойче банк".
ЦБ РФ сам инициировал эту проверку на основе результатов мониторинга рынка. Внимание ЦБ привлекло существенное отклонение объема торгов, а также стабильность контрагентов и финансовых результатов.
Банк России проводил проверку при взаимодействии с иностранным регулятором финансового рынка - Федеральным управлением финансового надзора Германии - в рамках многостороннего меморандума о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO).
ЦБ РФ уже направил материалы проверки в правоохранительные органы.
"Мы рассчитываем, что Deutschle Bank подаст заявление о нанесенном ущербе в правоохранительные органы", - сказал В.Лях.