Investing.com — Регулирующие органы расследуют тот факт, что генеральный директор Robinhood Влад Тенев и соучредитель компании Байджу Бхатт не имеют лицензии FINRA, мощного саморегулируемого органа Уолл-стрит, сообщает CNN Business.
Регулирующие органы также проверяют сделки с акциями сотрудников Robinhood, совершенные во время ограничений, введенных на торговлю акциями, разогнанными трейдерами с платформы Reddit.
Robinhood заявила, что получила запросы от FINRA и Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) о сделках сотрудников с бумагами GameStop (NYSE:GME), AMC Entertainment (NYSE:AMC)и других так называемых акций- мемов. Регулятор изучает, могли ли эти сделки сотрудников «происходить до публичного объявления» торговых ограничений.
«Robinhood изучает этот вопрос и намерен сотрудничать со следствием», — говорится в заявлении компании.
Раскрытие этой информации произошло накануне публичного размещения акций, которое может принести Robinhood $35 млрд.
Ожидается, что брокер определит цену своего IPO в среду и начнет торги на Nasdaq на следующее утро.
FINRA обычно требует, чтобы руководители зарегистрированных брокеров-дилеров были зарегистрированы в агентстве. Цель состоит в том, чтобы убедиться, что они прошли обучение комплаенс и продемонстрировали компетентность, необходимую для руководителей компаний.
Регистрация в FINRA также позволяет общественности отслеживать любые нарушения со стороны лицензированных лиц.
Однако Тенев является генеральным директором Robinhood Markets, материнской компании, которая не подлежит обязательной регистрации, говорят эксперты. У некоторых конкурентов Robinhood есть генеральные директора с лицензиями FINRA, у других — нет.
Например, генеральный директор Square Inc (NYSE:SQ) Джек Дорси не зарегистрирован в FINRA, хотя в дополнение к своей платежной платформе приложение Square’s Cash позволяет пользователям инвестировать в биткоины и отдельные акции.
В прошлом месяце FINRA наложило на Robinhood крупный штраф и обвинило в причинении вреда миллионам клиентов и предоставлении инвесторам «ложной или вводящей в заблуждение информации». Компания не признала, но и не отрицала это обвинение.
— При подготовке использованы материалы CNN Business